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美国证券交易委员会拿Uniswap团队开刀 去中心化的金融 将迎来监管新年代?

现在,美国证券监管机构正在调查最大的去中心化数字货币交易平台 背后的开发公司。

上周五,《华尔街日报》率先报道称,美国证券买卖委员会 正在对UniswapLabs 进行民事调查。据《华尔街日报》报道,“知情人士”表示,实行律师正在寻求有关怎么用 Uniswap 与其背后的团队 Uniswap Labs 怎么样推广该平台的信息。

Uniswap Labs 的一名代表告诉《华尔街日报》,该公司“致力于遵守那些管理大家行业的法律法规,并向监管机构提供信息,帮他们进行任何调查。”

更广泛地说,这一消息表明,美国证券交易委员会 近期对于 去中心化的金融的姿态正在从言论转化为行动,这预示着一个新的监管年代即将来临。

Delphi Labs 的总法律顾问 Gabriel Shapiro 表示,专注于数字货币的律师们一直在等待 去中心化的金融 监管行动的到来。他表示:

“关于 去中心化的金融 项目怎么样开始收到 美国证券交易委员会 的信函和其他监管机构的质询,该范围的律师们已经意识到这一点,并对此谈论了大约一个月,而且这正变得愈加公开。”

据《华尔街日报》报道,除去对 Uniswap 进行调查外,美国证券交易委员会 的执法部门近期还向多家 去中心化的金融 初创公司发出了信函,作为审查数字货币借贷服务的一部分。

Harter Secrest & Emery LLP 律师事务所专攻区块链的律师 Sarah Brennan 表示,这部分新进展可能标志着,在 美国证券交易委员会 的新年代,一个更大的执法主题开始到来。Brennan 表示:“我的感觉是,这是一场大扫荡的一部分,像 2021 年 1COs 发生的状况。”

现在,监管机构尚未就 去中心化的金融 范围和怎么样监管 DEXs 作出明确规定。

去年,美国证券交易委员会 委员 Hester Peirce 表示,她预计 去中心化的金融 将“挑战”该机构的监管方法,但尚不了解该范围何时会进步到足以吸引监管机构的注意。Peirce 当时说道:

“这一范围进步得非常大,但仍然是相对的。因此假如该范围进步得更大,我觉得你会看到更多的监管关注,但这并非说目前该范围没吸引任何监管关注。”

Peirce 是在 2021 年 9 月发表上述言论的,当时 DEX 的买卖量打破了纪录,超越 300 亿USD。到今年 5 月份,DEXs 的买卖量达到了近 1630 亿USD。简而言之,去中心化的金融 变得愈加大,而且 Uniswap 走在了最前面。

上图:各大 DEXs 的月度买卖量变化趋势 。图源:The Block

伴随 去中心化的金融 不断进步之际,Gary Gensler 升任 美国证券交易委员会 主席。作为麻省理工学院 区块链课程的前讲师,很多人觉得 Gary Gensler 是一位更有见识的监管者,可能对新兴的技术秉持支持态度——但这也意味着他知晓哪儿正在发生缺少资金投入者保护的活动。

美 美国证券交易委员会 主席Gary Gensler

Gary Gensler 曾暗示,去中心化的金融 可能是他优先考虑的对象之一。上个月初,他在阿斯彭安全平台 上发表演讲,称数字货币缺少资金投入者保护,并将这一范围称为“狂野的西部”。他专门针对数字货币交易平台,即无论是 CEXs 还是 DEXs ,假如这部分交易平台支持可被视为证券的代币,就可能涉及证券法。

随后,美国证券交易委员会 宣布了其在 去中心化的金融 货币市场中达成的首个和解协议:此前,美国证券交易委员会 指控 Gregory Keough、Derek Acree 和他们的公司区块链 Credit Partners 在 2021 年 2 月至 2021 年 2 月期间通过 去中心化的金融 货币市场以未注册的方法发行和供应证券类代币。美国证券交易委员会 指控称,他们通过 去中心化的金融 货币市场供应了超越 3100 万USD的 mTokens 和 DMG 代币。该和解协议需要 Gregory Keough 和 Derek Acree 向资金投入者支付 12,849,354 USD,并分别处以 15 万USD的罚款。

该和解协议达成几天后,美国证券交易委员会 主席 Gary Gensler 在同意《华尔街日报》采访时呼吁对 去中心化的金融 进行监管。他表示,那些奖励参与者有价值的代币或类似勉励手段的 去中心化的金融 项目仍可能遭到监管,由于项目背后总是有一群核心开发者。

律师 Sarah Brennan 表示,去中心化的金融 行业应该认真对待 GaryGensler 所说的话,而且 Uniswap 的调查报告表明,他是动真格的。Brennan 说道:

“依据近期的声明,尤其是 Gensler 在阿斯彭安全平台之前的言论,我确实觉得这是件大事。大家应该预计,Gensler 领导下的 美国证券交易委员会 将是一个强硬的监管机构,无论是在影响力方面,还是在执法方面。”

但正如 去中心化的金融 借贷市场 Compound 的总法律顾问 Jake Chervinsky 在一条推文中指出的那样:“ 调查并不意味着对不当行为的指控,这只不过 美国证券交易委员会 采集信息的方法。”

对 Uniswap 的调查现在只不过需要 Uniswap Labs 的开发者自愿提供信息,并没发出传票。虽然这项调查来自执法部门,但还不是针对 DEX 的执法行动。

Chervinsky 在twitter上说道:“ 大伙也不应该太过担忧。”

Delphi Labs 的总法律顾问 Gabriel Shapiro 也表示,任何行动都可能需要很久。美国证券交易委员会 对 Uniswap 有关信息的寻求意味着,下面的对话是关于 去中心化的金融 范围是怎么样运作的,然后才是是不是有不当行为发生与进一步的和解问题。

假如 美国证券交易委员会 决定采取强制手段,和解谈判将需要很久。可能需要几个月的时间才能达成一项决议,该决议将为对其他 去中心化的金融 项目的调查定下基调。

美国证券交易委员会 也会主如果想通过向 Uniswap 这个 去中心化的金融 范围最大的参与者之一征求信息,以此来跟上这个正在迅速增长的范围。

但,即使 美国证券交易委员会 在调查之后没采取执法行动,美国证券交易委员会 的调查也会使 去中心化的金融 项目付出代价。正如 ShapeShift 开创者 Erik Voorhees 在twitter上指出:

“应该强调的是,当监管机构‘采集信息’时,这意味着数百万USD的法律本钱和数百万USD的目的生产力损失。假如没发现违规行为,监管机构不会对其行为进行赔偿,甚至也不会道歉。”

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